لجنة الأوراق المالية والبورصات تفرض غرامات على فيتش ريتنجز وموديز إنفستور سيرفيسز وأربع شركات أخرى بسبب فشلها في الامتثال

فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأميركية غرامات على ست مؤسسات كبرى لتصنيف الائتمان بلغت قيمتها الإجمالية 49 مليون دولار بسبب فشلها في الحفاظ على الاتصالات الإلكترونية.

وافقت شركة موديز للخدمات الاستثمارية وستاندرد آند بورز جلوبال للتصنيف الائتماني على دفع الغرامات الأكبر، وهي غرامة مدنية قدرها 20 مليون دولار لكل منهما.

ووافقت وكالة فيتش للتصنيف الائتماني على دفع 8 ملايين دولار، ووافقت شركة إيه إم بيست للتصنيف الائتماني على دفع مليون دولار، وشركتي إتش آر للتصنيف الائتماني في المكسيك وسا دي سي في دفع 250 ألف دولار، ووافقت شركة ديموتيك على دفع 100 ألف دولار على التوالي.

واعترفت الشركات بالحقائق الواردة في أوامر لجنة الأوراق المالية والبورصات، والتي قالت إنها انتهكت أحكام حفظ السجلات في قوانين الأوراق المالية الفيدرالية، حسبما قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات.

على سبيل المثال، كان موظفو موديز للتصنيف الائتماني – بما في ذلك على المستوى الأعلى – يتواصلون بشأن أنشطة التصنيف الائتماني عبر الرسائل النصية وتطبيق واتساب على أجهزتهم الشخصية، وفقًا لأمر صادر عن لجنة الأوراق المالية والبورصات.

وشمل ذلك قيام أحد المديرين الإداريين المساعدين بالإدلاء بتعليقات خارج نطاق القناة حول عملاء التصنيف الائتماني.

وقال نائب مدير قسم التنفيذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات، سانجاي وادوا، في بيان: “لقد رأينا مرارًا وتكرارًا أن الفشل في الحفاظ على السجلات المطلوبة يمكن أن يعيق قدرة الموظفين على ضمان امتثال الشركات لالتزاماتها وقدرة اللجنة على محاسبة أولئك الذين لا يفيون بتلك الالتزامات، غالبًا على حساب المستثمرين”.

وباستثناء شركتي AM Best وDemotech، يتعين على الشركات أيضًا تعيين مستشار امتثال.

وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن شركتي AM Best وDemotech “بذلتا جهودًا كبيرة” للامتثال للمتطلبات وتعاونتا مع التحقيق.

وافقت وكالات موديز وستاندرد آند بورز جلوبال للتصنيفات الائتمانية وفيتش للتصنيفات الائتمانية وإتش آر للتصنيفات الائتمانية في المكسيك على إجراء مراجعة شاملة للسياسات المتعلقة بالاحتفاظ بالاتصالات الإلكترونية.

وقال متحدث باسم موديز في بيان: “إن موديز ملتزمة تمامًا بالوفاء بالتزاماتنا التنظيمية فيما يتعلق بحفظ السجلات، ويسعدنا أن نضع هذه المسألة خلفنا”.

وفي بيان لها، قالت شركة “إتش آر رايتينجز” إنها خلال العام الماضي “عملت بشكل كبير على تعزيز سياسات وإجراءات حفظ السجلات الإلكترونية.

وتؤكد التسوية مع هيئة الأوراق المالية والبورصات التزامنا الراسخ بالحفاظ على المعايير التنظيمية في كل ولاية قضائية نعمل فيها.

قالت شركة AM Best Rating Services إنها تقدر اعتراف لجنة الأوراق المالية والبورصات بامتثالها لمتطلبات حفظ السجلات وقرارها بأن الشركة لا تحتاج إلى مستشار امتثال.

وقال متحدث باسم الشركة: “تولي شركة AM Best أهمية كبيرة لمسؤولياتنا التنظيمية وتظل ملتزمة بنزاهة عملية التصنيف لدينا وتصنيفات الائتمان المستقلة عالية الجودة”.

وفي بيان صحفي، قالت شركة إس آند بي جلوبال إنها “سعيدة بإنهاء هذه المسألة. وتأخذ إس آند بي جلوبال الامتثال للالتزامات التنظيمية على محمل الجد وتلتزم بنزاهة عملية التصنيف والتصنيفات الائتمانية المستقلة عالية الجودة”.