ألغت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) تسجيل Mailland Trust Limited كمشغل سوق رأس المال ، مشيرة إلى عدم الامتثال التنظيمي والشكاوى التي لم يتم حلها ضد الشركة.
تم اتخاذ القرار ، الذي يتخذ ساريًا فوريًا ، بموجب المادة 38 (4) من قانون الاستثمارات والأوراق المالية ، 2007 ، والقاعدة 34 (1) (هـ) من القواعد واللوائح الموحدة في SEC 2013.
في بيان صادر عن اللجنة يوم الجمعة ، أشار المنظم إلى أن Mankland Trust Limited قد فشلت في الالتزام بالتوجيهات التنظيمية ، مما أدى إلى إلغاء تسجيله.
“تقوم لجنة الأوراق المالية والبورصة (” اللجنة “) بموجبها بإخطار الجمهور العام بأن تسجيل Mailland Trust Limited قد تم إلغاؤه مع تأثير فوري.
“يتم إصدار أمر الإلغاء هذا وفقًا لسلطات اللجنة بموجب المادة 38 (4) من قانون الاستثمارات والأوراق المالية ، 2007 والمادة 34 (1) (هـ) من القواعد واللوائح الموحدة في SEC لعام 2013.
“يتم إبلاغ قرار اللجنة بفشل الشركة في الامتثال للتوجيهات التنظيمية وعدم الدقة في العديد من الشكاوى ضدها ،” قراءة البيان جزئيا.
وبالتالي ، تم نصح جميع عملاء الشركة بالاتصال بأنظمة المقاصة المركزية للأوراق المالية (CSCs) للحصول على إرشادات حول نقل أسهمهم إلى سمسار مخزون آخر من اختيارهم.
بالإضافة إلى ذلك ، أصدرت SEC تعليمات إلى مؤسسات سوق رأس المال الكبرى – بما في ذلك مجموعة البورصة النيجيرية (NGX) ، ومسجل سوق رأس المال (ICMR) ، والمعهد القانوني لسائقي الأسهم (CIS) ، وجميع جمعيات تجارة سوق رأس المال – لوقف أي تعامل مع Mainland Trust Limited.
ماذا يجب أن تعرف
توفر أبحاث Nairametrics في الأحكام ذات الصلة من قانون الاستثمارات والأوراق المالية ، 2007 ، والقواعد واللوائح الموحدة SEC لعام 2013 مزيد من البصيرة على أساس قرار اللجنة.
- بموجب الجزء السادس ، القسم 38 (4) من قانون الاستثمارات والأوراق المالية ، 2007 ، يتم تمكين SEC لتعليق أو إلغاء شهادة التسجيل إذا فشل مشغل السوق في الامتثال للمتطلبات التنظيمية.
ينص الحكم على:
“يجوز للجنة بتعليق أو إلغاء شهادة التسجيل بالطريقة المقررة ولكن لا يجوز تقديم أي أمر بموجب هذا القسم الفرعي ما لم يتم منح الشخص المعني فرصة معقولة للاستماع إليه”.
يسلط هذا البند الضوء على سلطة SEC لفرض الانضباط في السوق مع ضمان الإجراءات القانونية.
- وبالمثل ، تحدد القاعدة 34 (1) (هـ) من القواعد واللوائح الموحدة لعام 2013 شروطًا قد يتم إلغاء تسجيل مشغل السوق. تنص القاعدة على وجه التحديد على أن الشركة قد تفقد تسجيلها إذا كانت تتعارض مع قانون الاستثمارات والأوراق المالية ، وقواعد وأنظمة المجلس الأعلى للتعليم ، أو قواعد السلوك لمشغلي سوق رأس المال ، أو تفشل في معالجة الشكاوى من العملاء.
يوفر:
“يجوز للهيئة تعليق أو إلغاء التسجيل الممنوح لمشغل السوق لأي وظيفة مسجلة حيث يتعارض مشغل السوق من أي من أحكام القانون ، والقواعد واللوائح ، وقواعد السلوك لمشغلي سوق رأس المال أو فشل في القيام بأي مما يلي: حل شكاوى العملاء أو فشل في تقديم رد مرضي على اللجنة في هذا الصدد.”
تشكل هذه الأحكام المؤسسة القانونية لقرار SEC بإلغاء تسجيل Mannland Trust Limited ، مما يبرز التزام المنظم بحماية المستثمر وسلامة السوق.
